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俄罗斯关于仲裁员独立及公正方面的规则简介
作者:申玉峰 来源: 发布日期:2015年10月29日 点击数:

俄罗斯关于仲裁员独立及公正方面的规则简介

由赫伯特 史密斯公司提供

   

   

背景

法律地位

主要规定

简评

   

   

2010827号,俄罗斯国家工商业部批准了仲裁员公正及独立规则。规则没有强制效力,但着力将现代商业实践,特别是将国际律师协会在处理国际仲裁时关于利益冲突的指导意见及众多永久国际仲裁院的规则考虑了进去。 总之,俄罗斯仲裁规则引入独立及公正方面的规则的意义是积极的,必将推动仲裁在俄罗斯使用、推广。

   

背景

   

国际商事仲裁法律是根据联合国国际贸易法委员会模范法中的仲裁规则制订的。 俄罗斯法第12条规定:

   

当有可能被任命为仲裁员时,他应将可能引起对其公正性或独立性合理怀疑的所有情况进行披露。仲裁员,自任命时起及在整个仲裁过程中,应及时将任何此类情况向各方通报,除非他已经事先知会各方。 只有在对仲裁员的公正性及独立性的合理怀疑存在时或仲裁员不具有仲裁方约定的资质时,才可能辞退仲裁员。

   

在本规则发布前,已经有数个案例被俄罗斯法院因指控仲裁员偏私或欠缺公正性宣布无效。 其中最臭名昭著的是Yukos Capital Rosneft一案,法院曾四次裁定莫斯科商会国际商事仲裁院的裁决无效。 裁定仲裁裁决无效的理由是Yukos Capital一方任命的仲裁员没有披露他曾在一家律师所为Yukos Capital 公司的咨询会上发言的事实。因此,规则将为第12条的统一使用提供指引。

   

法律地位

   

规则除经过俄罗斯工商部批准外,还得到了俄罗斯工商业协会国际商事仲裁院主席团成员和协助仲裁俄罗斯中心管理层的的签字认可。

   

规则不具有约束力,其适用有赖于仲裁协议或机构仲裁规则及适用法律对此作出进一步的明确。 介绍中说明规则意在为仲裁员及仲裁机构提供实践指引。 同时,声明中还说规则的公布对于可能出现的有关仲裁员公正性的问题、仲裁员披露相关情况的职责及仲裁员拒绝担任职务的理由提供确认标准。

   

主要规定

   

概而言之,规则表明:

   

阻止仲裁员接受任命的情况;

仲裁员必须向各方披露的情况;

不需要向各方披露的情况;

除此之外,规则还为任命前与仲裁员沟通程序及在发生冲突时如何终止任命的程序作出的规定。

   

无条件地排除仲裁员履行仲裁权力的情况。

规则第5条全面规定了5种情况下,可以无条件地排除仲裁员履行职责。

   

仲裁员或其配偶、或近亲属作为一方参加或曾经参加了仲裁程序,无论是作为代表、专家、顾问还是证人。

仲裁员在参加仲裁程序的公司注册资本中有实质利益、或是董事会成员、或管理成员、或监事会成员或其他成员,或是仲裁方的控股公司或子公司或其代表。如果仲裁员或其配偶或近亲属单独或联合持有仲裁一方超过5%的股份的,可以视为其具有实质利益。

仲裁员是同案仲裁员的配偶或近亲属。

仲裁员和仲裁方之间或其代表之间具有雇佣关系。

仲裁员公开发表与仲裁问题有关的言论特别是仲裁员从法律的角度对仲裁事件发表了言论。

需要披露的情况

规则第6条规定了需要依不同情况需要披露的资料,但不会自动阻止任命。规则规定仲裁员对于从一个正常的、掌握基本情况的人对仲裁员的公正性和独立性都会产生实质怀疑的情况应当披露。 6条还列举了需要披露的情况,包括:

   

仲裁员在过去的三年内曾与其中一方有雇佣关系。

仲裁员在过去三年内曾代理过一方。  

仲裁员属于同案仲裁员的下级或在过去三年内曾是其下级。

仲裁员是一方或其代表的学术指导人或研究建议人或在过去三年内曾经是。

仲裁员和一方的代表是好朋友。

6条还规定即使仲裁员认为自己是公正的、独立的,在一个正常的人对其公正性或独立性有实质怀疑时,仲裁员仍必须进行披露。

   

如果一个仲裁员必须披露,则其必须在接受任命前披露或在情况发生时或其了解相关情况时及时披露。 仲裁员有职责对所有资料进行合理的审阅。仲裁员必须用仲裁程序规则中规定的方式进行披露。如果规则没有规定相应程序,仲裁员须向仲裁机构披露相关情况。

   

不要求披露的情况

规则第8条规定了对于不会引起对其公正性及独立性怀疑的情况,仲裁员没有义务披露。 规则第8条列举了不需披露的情况,包括:

   

仲裁员在媒体或公开场合讲话时谈到了程序中涉及法律问题的一般观点,但没有涉及争论中的问题。

一方的代表曾经和仲裁员在同一所大学学习。

仲裁员和一方代表是同一律师协会的会员或其它职业团体、协会的会员。

8条也规定了仲裁员不需披露其曾经参加过由一方提供财政或组织支持的公共集会,条件是其本人不曾接受一方或代表的报酬。 规则意在纠正Yukos Capital一案中造成的不确定性。

   

任命前与仲裁员沟通的程序

规则规定了在任命前与潜在的仲裁员进行沟通的指引。 一方或其代表可面试提名人并讨论:

   

仲裁各方的名称

争议的一般性质

建议仲裁程序的期限

被提名人的专业知识和专业背景

一方或其代表不得讨论:

   

索赔的背景

仲裁程序中可能提起的争点

索赔金额的计算

证据

涉及费用支付的特别条款或

其它可能导致被提名人表达其对争议看法的意见。

   

取消或终止仲裁员资格

   

规则对取消或终止仲裁员资格的问题也做了规定。如果其得知情况,从而对仲裁员的公正性或独立性产生合理怀疑时,一方可向有权机构如相应的法院或任命机构申请。然而,只是申请并不能停止或终止仲裁员的权力。仲裁员的任命可以协议、仲裁员不具备资格或由仲裁机构或法院裁定终止。

   

简评

   

规则的公布是仲裁在俄罗斯日益成熟的标志。规则的颁布也是对无数个企图用虚假的证据辞退仲裁员,从而干涉仲裁程序正常进行的,特别是最后关头用此方法的行为一个及时的回击。

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