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俄罗斯仲裁概要
作者: 来源: 发布日期:2015年10月29日 点击数:

俄罗斯仲裁概要  

   

作者:Dmitry Kurochkin  翻译:申玉峰

   

法律框架  

     俄罗斯的国际商事仲裁受其国际商事仲裁法1993和俄罗斯联邦商事法院(arbitrazh)程序法管辖。

     其仲裁法大部分是根据联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)制订的示范法制订的。适用于在俄罗斯进行的国际商事仲裁-包括特别庭和仲裁机构的仲裁-其中也包含在俄罗斯境外进行的仲裁有关的条款。同样,程序法中也有与在俄罗斯境内和境外进行的仲裁有关的条款。其国内仲裁有单独的法律管辖,不在本文的讨论范围。

     俄罗斯继承了前苏联的地位,成为一系列条约的成员国,包括关于承认和执行外国仲裁裁定 1958年联合国公约,即纽约公约和欧洲国际商事仲裁公约 1961即日内瓦公约。

     尽管俄罗斯已经签署了1965年投资争议解决公约,即华盛顿公约和能源宪章条约,但至今依然未批准该两项条约。然而,能源宪章条约偶尔会被引用,因此有些专家主张其临时适用应扩展至仲裁条款。俄罗斯也和其他许多国家签署了通过仲裁解决争议的双边协定。

   

主要仲裁机构  

     俄罗斯负责国际贸易纠纷的争议解决机构主要有俄罗斯联邦工商联合会国际商事仲裁院(ICAC)和海事仲裁委员会。ICAC接替了原苏联工商联合会仲裁院的角色。原仲裁院成立于1932年,1987年改名为国际贸易仲裁委员会。

   

商事仲裁实践  

    虽然仲裁在苏联时代就有悠久的传统,但其主要适用于国外一方和苏联获得授权进行国际贸易的一方的争议提供解决方案。它与将仲裁作为一种涉事各方同意的争议解决方式的宗旨还相去甚远。

    然而,为吸引外资,国际商事仲裁迅速获得认可。经过15年快速的经济发展和增长,仲裁作为一种争议解决方法已被越来越多的人认可。ICAC处理的案件数量也在逐年上升。

ICAC的案件中有三分之一涉及来自独立国家联合体(CIS)的外方。剩余的部分主要是来自西方和东欧国家且比例在不断增加,反映出欧洲人对俄罗斯经济发展的关注度在提高。当然,部分原因是因为在俄罗斯或CIS其它国家进行仲裁比西方仲裁机构便宜很多。

   ICAC根据经济的发展情况,于1995年发布了新的仲裁规则并与200631日进行了修改。除非涉事各方另有约定,所有的仲裁程序都将适用新的仲裁规则。

   尽管仲裁法对促进各方采用特别仲裁庭规定了足够的条款,但真正选择适用的却非常少,主要是由于法院系统还没有协助此类仲裁的经验。但如果各方同意,ICAC可以作为任命特别仲裁员的机构并使用ICAC的设施进行仲裁。

   

可仲裁事项  

    诉讼法248条规定:涉及外国当事方争议,如果与下列事项有关,只能由联邦商事法院管辖:

         国家财产,包括与政府财产私有化或因政府目的而征收有关的争议; 

         俄罗斯境内的房地产; 

         知识产权的登记和授权; 

         国家登记如土地登记证书的无效; 

         法律主体或私营企业的设立、清算或登记以及相关负责部门与此有关的决定;

         公共或行政违法行为;

         尽管诉讼法并未特指此类主题的可仲裁性,但联邦商事法院的大法官在执行仲裁裁定时经常依此条约解释所涉主题是否具有可仲裁性。有些司法工作人员认为这样解释会使可仲裁的范围变得非常窄。

   

管辖  

         由规则第二条设定的ICAC的管辖没有改变,与现行的规定也一致。如果涉事各方同意,ICAC有权接受争议解决,包括:

         在外贸过程中或其它国际经济事务中产生的合同或其它民事法律关系,只要其中一方是外国商业组织;

         外商投资企业、俄罗斯境内国际协会或组织之间引起的,或涉及这些主体参与的或与俄罗斯主体之间的争议;及根据国际协议应由联邦商事法院管辖的争议;

         诉讼法第16条第一款及规则第24)段规定,仲裁法院可以确定其是否具有管辖权。

   

仲裁地点和仲裁语言  

         新的规则规定各方可自由选择在俄罗斯境内或境外的任何地点进行仲裁,而以前的规定是只能在莫斯科。

         然而,各方应该知晓,如果争议提交ICAC解决,仲裁的法定地址自然是莫斯科。因此,如果没有相反约定,将适用俄罗斯的法律管辖仲裁程序,仲裁的国籍也将是俄罗斯。

         以前的仲裁规则只是规定了仲裁庭审的口语是俄语,除非另有约定。现在,各方可自由选择庭审语言,也可选择仲裁裁定的语言。没有约定的,使用俄语。与仲裁程序有关的文件必须以以下语言提交:

         仲裁语言(双方约定使用的语言)

         合同使用的语言或

         各方沟通使用的语言。

         书面证据必须以原语言提交。统计显示,使用英语仲裁的案例不断增多。

   

仲裁员的任命  

         各方可协商一致任命仲裁员。ICAC的机构性特点在本程序阶段非常强势。为了增加任命仲裁员的透明性,已经建立了一种新的机制,使涉案方感觉更加方便。由主任、副主任和仲裁员大会选出的富有经验的仲裁员组成的ICAC委员会负责与仲裁庭的组成有关的所有职能。这些职能原来是由主任一人负责。现已改变,集体决策将更加客观,更少被人诟病,也提高了程序效率,加快了程序进程。

         规则172)部分规定仲裁庭必须由三名仲裁员组成,除非各方另有其它约定或ICAC委员会根据案件的复杂程度、争议的数额或其它情况作出决定由一各独任仲裁员审理。考虑这些因素,可能会出现这样的结果:一个复杂、小额的案子由三名仲裁员审理,而一个简单、高额的案子由独任仲裁员审理的情况。因此,有必要纳入新的规定以应对不断增加的小额仲裁(不超过25000美元的仲裁),避免引起与小额诉讼不成比例的仲裁费用。

         如果一个申请人在仲裁申请中没有指定仲裁员,他应该在立案之日起15日内指定。指定仲裁员的期间有所缩短,以避免各方过分延迟。各方也可指定不在仲裁员名录中的人担任仲裁员,担任仲裁员的国籍没有任何限制。然而,如果没有约定,仲裁庭的主裁将由仲裁委员会从商会批准的仲裁员名录中指定。名录中有自27个国家的150多位个人,其中不泛在国际仲裁界有影响力的人物。

         根据规则第32)段,仲裁员如果对其参与审理的案件的独立性有怀疑,应该向ICAC报告。 如果有怀疑的情况发生在仲裁程序进行之中,也必须通知ICAC。另外,仲裁员必须向ICAC提供一份简历,详细说明其所受的教育和经验。各方,可要求查阅仲裁员的简历。这些措施有助于提高透明度,避免各方指定信誉不佳的仲裁员。 

   

临时措施及法院的角色  

         诉讼法第9条规定法院可以采取临时措施支持仲裁。这个条款一直到2002年诉讼法修改后赋予法院更大的权力才有实际意义。诉讼法修改后的第二个月,法院签发了一份被认为是俄罗斯法院支持国际仲裁的第一个临时命令。其时,有一个仲裁案件涉及一家日本贸易公司和两家俄罗斯公司,在伦敦国际仲裁法院及其所在地伦敦进行仲裁。日本贸易公司支付了预付款,却什么产品也没有得到。在不断尝试说服俄罗斯公司履行合同无果后,日本公司提出了仲裁申请,而被申请人俄罗斯公司却开始公开转移财产。因此,日本贸易公司在堪察加半岛商事法院提出申请并获得法院禁令,禁止被申请人继续进行财产转移。但获得法院禁令需要大量的证明对方财产转移的证据,否则,法院禁令也不容易取得。

   

保密性  

         对于仲裁的保密要求法律并无规定,但仲裁规则中有相关规定。保守与双方争议有关的所有的秘密的义务已经扩展到适用于仲裁员、记者、仲裁庭聘请的专家,ICAC及其雇员,商会及其雇员,因为泄露秘密将损害争议各方的合法利益。保守秘密的义务同样适用于争议的各方以及他们的代理人、专家,特别是商业上敏感的秘密。因此,第三方包括国家机构、执法部门等如欲了解此类信息须依照个人信息保护规定的命令和指引进行。

   

裁决  

         根据法律规定,仲裁庭可以对独立的问题做出部分或临时裁决。部分和临时裁决的效力遵从终局裁决的规则。

         受国际商会(ICC)规则的影响,新修定的ICAC规则对裁决的监督进行了补充。然而,ICAC程序没有ICC那么严格,不需要审查案件的来龙去脉,裁决的签署也不要求秘书处的批准。但仲裁庭在签署裁决前,仲裁员应在完成仲裁程序到期之前之合理的时间内向秘书处提交仲裁裁决。秘书处可以审阅裁决是否与ICAC的形式要求一致。不符合要求的,由仲裁庭纠正过来。

         与之前规则要求与最后一次开庭之日起30日内提交裁决的要求相反,现在提交仲裁裁决的时间包括在180天整个仲裁程序容许的时间内。这个时间的计算从仲裁庭组庭之日起开始,必要时可由仲裁庭要求或委员会指定延长。

   

费用  

         仲裁规则规定了一个仲裁收费表。提交仲裁申请时,要交付一笔登记费,登记费不予退还。登记费30000卢布(如争议额以其它货币表示则交1000美元)。仲裁费要预付,以仲裁请求数额为基础计算,包括行政费、仲裁员费和登记费。ICAC网站上提供了计算仲裁费用的方法。

         收费表73)段规定:如果一方拒绝提前支付一个居住在外国的仲裁员的费用,则可视其为放弃了指定仲裁员的权利,委员会将另行指定一个仲裁员。该条款主要是为避免一方,通常是被申请方,指定海外的一名仲裁员,但其主要目的是为了拖延仲裁庭的组成。

   

认可和执行  

         仲裁法的第8章规定了仲裁裁决的认可和执行事宜。第36条规定了拒绝认可和执行外国仲裁裁决的条件;本条款的第一段差不多和纽约公约的第五条完全相同。在下列情况下,仲裁裁决将被拒绝执行:

         一方没有权利能力或仲裁协议因其它原因无效;

         被申请执行仲裁裁决的一方没有收到任命仲裁员或有关启动仲裁程序的通知、或由于 其它原因未能出庭陈词;

         与仲裁裁决有关的事项未包括在仲裁协议内;

         仲裁程序或仲裁庭的组成与法律或协议不符;

         仲裁裁决尚未生效或被撤销,或仲裁裁决的执行被仲裁裁决签发地国家的法院中止;

         仲裁事项依俄罗斯国家法律属于不可仲裁事项;

         认可或执行仲裁裁决违反俄罗斯公共政策。

         诉讼法规定了认可和执行仲裁裁决的程序事宜。第241条规定:外国仲裁裁决的认可和执行依据是国际条约或联邦法律。纽约公约即属于此类条约。但当年苏联在批准此条约时对公约的非签字国做了一项对等保留。

         外国仲裁裁决的执行时效是3年,自裁决签署之日起计算。有关执行的决定应在一个月内签署并可上诉。

         诉讼法第32条规定联邦商事法院可以执行有关经济类事务的外国仲裁裁决,因此,一大批执行案件会从普通法院转出。这种改变的不足在于虽然商事法院的法官在商业事务方面经验丰富,但他们对仲裁更加充满敌意。这种敌意主要来自于对非政府机构普遍的不信任和对“意思自治理念”的抗拒。

         因此,仲裁裁决的执行还很困难或至少是费时的。主要是因为许多此类案件的执行最终要走到联邦最高商事法院才能最后被执行。最常见的拒绝执行的原因是公共政策。因而,有一种说法,不到最高商事法院,就找不到被执行方赖以活命的与公共政策有关的最后一根稻草。

   

独特性  

         仲裁各方必须确保代表其进行仲裁程序的律师已获得授权,否则,律师不得行使代理权,对方也会以律师没有代理权要求搁置仲裁裁决。因此,律师在递交仲裁申请时,就应该同时递交授权委托书或其它能够证明其有权代理的文件。

         113)段规定,只要争议各方同意,因不同合同引起的纠纷可以合并审理。这条规则较为超前,许多仲裁规则中并无此项规定。

         ICAC仲裁一个显著的特点是执行秘书向ICAC任命一个秘书(dokladchik.秘书的职责不仅仅是仲裁庭的秘书,他或她还要负责保管档案、听取仲裁庭的闭门审理、起草命令或裁决。仲裁庭任命的秘书可从委员会批准的名单中选择。想要进入此名单,除必须有法律学位外,还必须说一口流利的外语。

         规则第261)段中规定了法律原则的适用,授权各方可协商同意仲裁员适用被国际认可的法律原则中的“软法”。但软法的适用不得违背强制性的法律规定或ICAC的规则。

   

简评  

         新的仲裁规则的语言更加清晰明了。要求ICAC在适用其规则时,只要协议的内容不违背国际商事仲裁法律的强制性规定或仲裁规则规定的原则,就应该更加关注争议双方协议的内容。

         还有些变化值得赞许。如第212)段,要求争议各方及其代理人要善意地行使程序权利并遵守程序规定的时间。这条规则是对国际仲裁宗旨-各方平等原则的强化。此外,第46段还对仲裁法的第四条做了回应,规定:如一方未及时提出异议,则视为其对权利的放弃,不得在以后程序中再次提起。本条规定旨在强化各方对仲裁庭和仲裁程序的尊重,这正是俄罗斯仲裁中最缺乏的。因此,可以说新的仲裁规则使得其与主要国际商事仲裁机构的距离大为缩短。

         尽管俄罗斯仲裁程序被人诟病的许多方面得到了解决,但如果要选择ICAC进行仲裁,还要特别注意其规则并确保合同中的仲裁条款涵盖了所有其认为重要的内容,如仲裁地点、仲裁语言、仲裁庭的组成等。这样可避免违约,外国的当事人也不至于实然发现他们不得不在俄罗斯使用俄语去应对仲裁了。

   

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